广州市档案局关于印发《广州市档案局规范行政处罚自由裁量权暂行规定》的通知
广州市档案局关于印发《广州市档案局规范行政处罚自由裁量权暂行规定》的通知
（穗档[2011]23号）
各区、县级市档案局，局机关各处室：
为了进一步规范我市档案系统行政处罚行为，保证公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，确保档案行政处罚的合法性、合理性，我们制定了《广州市档案局规范行政处罚自由裁量权暂行规定》。现印发给你们，请遵照执行。执行中遇到的问题，请向我局政策法规处反映。
广州市档案局
为规范我市档案系统行政处罚行为，保证公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，确保行政处罚的合法性、合理性，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《国家档案局档案行政处罚程序暂行规定》、《广东省档案条例》、《广东省档案行政处罚程序规定》、《广州市档案管理规定》、《广州市规范行政执法自由裁量权规定》等法律、法规和规章的规定，结合我市档案行政执法的实际，制定本规定。 广州市档案局实施行政处罚自由裁量权，适用本规定。
各区、县级市档案局根据本地区的实际情况，参照执行。 本规定所称行政处罚自由裁量权，是指档案行政管理部门在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的处罚种类、处罚幅度内，综合考虑违法性质、情节、手段、后果和整改措施等具体情节，合理确定是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚的自主决定权。 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循以下原则：
（一）公正公开原则。对违法事实、性质、情节、社会危害程度等基本相同或相近的违法行为，实施行政处罚时适用依据、处罚种类和处罚幅度应基本一致。在做出行政处罚决定之前，应当告知当事人做出处罚的事实、理由和依据以及当事人依法享有的权利。
（二）处罚适当原则。必须根据违法行为的性质、情节、后果等做出适当的行政处罚。
（三）程序合法原则。实施行政处罚应当符合法定程序，充分听取当事人的意见，保障行政相对人的合法权益。
（四）处罚与教育相结合的原则。实施行政处罚既要制裁违法行为，维护法律尊严，又要教育当事人，培养其法律意识。 公民、法人或者其他组织对档案行政管理部门所给予的行政处罚，享有陈述、申辩的权利；对档案行政处罚不服的，有权申请行政复议或者提起行政诉讼。
公民、法人或者其他组织因档案行政管理部门违法给予行政处罚而受到损害的，有权依法提出赔偿要求。 档案违法行为构成犯罪的，档案行政管理部门必须将案件移送司法机关处理，不得以行政处罚代替刑事处罚。 当事人有下列情形之一的，可以不予处罚，但法律另有规定的除外：
（一）不满14周岁的人实施的违法行为；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时发生的违法行为；
（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（四）违法行为在两年内未被发现的；
（五）其他依法不予行政处罚的情形。 有下列情形之一的，应当依法从轻行政处罚：
（一）已满十四周岁不满十八周岁的人实施的违法行为；
（二）主动及时消除或者减轻违法行为危害后果的；
（三）受他人胁迫实施违法行为的；
（四）积极配合档案行政部门查处违法行为有立功表现的；
（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻行政处罚的。 从轻处罚时，罚款数额应小于或者等于相应裁量情节罚款数额下限的1.2倍。 本规定涉及的行政处罚程序按照《广东省档案行政处罚程序规定》执行。 广州市档案局行使行政处罚自由裁量权的具体标准按照《广州市档案局行政处罚自由裁量权适用标准表》执行。
未列入《广州市档案局行政处罚自由裁量权适用标准表》的行为或情形，按本规定的原则进行自由裁量。 《广州市档案局行政处罚自由裁量权适用标准表》中所称的“以上”包括本数，“以下”不包括本数。 本规定自发布之日起施行，有效期五年。 有关法律依据变更或有效期届满，根据实施情况依法评估修订。
附件：
广州市档案局行政处罚自由裁量权适用标准表
序号 | 违法行为 | 违反规定 | 处罚依据 | 裁量情节 | 裁量标准 | |
1 | 在利用档案馆的档案中，损毁、丢失属于国家所有的档案的 |
| 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款； 二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。 三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。 四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。 | 较轻 | 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 |
一般 | 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
严重 | 三次以上违法，或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。 | 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
序号 | 违法行为 | 违反规定 | 处罚依据 | 裁量情节 | 裁量标准 | |
2 | 在利用档案馆的档案中，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的 | 一、《中华人民共和国档案法》第二十二条 属于国家所有的档案，由国家授权的档案馆或者有关机关公布；未经档案馆或者有关机关同意，任何组织和个人无权公布。 第十五条 鉴定档案保存价值的原则、保管期限的标准以及销毁档案的程序和办法，由国家档案行政管理部门制定。禁止擅自销毁档案。 二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十四条 公布属于国家所有的档案，按照下列规定办理：…… （三）利用属于国家所有的档案的单位和个人，未经档案馆、档案保存单位同意或者前两项所列主管机关的授权或者批准，均无权公布档案。 三、《广东省档案条例》第三十七条 ……任何单位和个人不得擅自公布不属于自己所有的档案。 | 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款； 二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。 三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。 四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。
| 较轻 | 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 |
一般 | 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
严重 | 三次以上违法，或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。 | 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
序号 | 违法行为 | 违反规定 | 处罚依据 | 裁量情节 | 裁量标准 | |
3 | 在利用档案馆的档案中，涂改、伪造档案的 |
| 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（三）涂改、伪造档案的；……在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款； 二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。 三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。 四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。
| 较轻 | 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 |
一般 | 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
严重 | 三次以上违法，或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。 | 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
序号 | 违法行为 | 违反规定 | 处罚依据 | 裁量情节 | 裁量标准 | |
4 | 违反《档案法》第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的 | 一、《中华人民共和国档案法》第十六条 集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案……前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。…… 第十七条 禁止出卖属于国家所有的档案。…… 二、《中华人民共和国档案法实施办法》第十七条 属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；…… 第十八条 属于国家所有的档案，任何组织和个人都不得出卖。 | 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；……有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得； 二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。 三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。 四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。 | 较轻 | 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 |
一般 | 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
严重 | 三次以上违法或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。 | 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
序号 | 违法行为 | 违反规定 | 处罚依据 | 裁量情节 | 裁量标准 | |
5 | 倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的 | 一、《中华人民共和国档案法》第十六条 集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。……前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。…… 第十七条 禁止出卖属于国家所有的档案。…… 二、《中华人民共和国档案法实施办法》第十七条 属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。 | 一、《中华人民共和国档案法》第二十四条：有下列行为之一的，……（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；……有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得； 二、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。 三、《广东省档案条例》第三十九条：有《中华人民共和国档案法》第二十四条第一款所列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。该条规定可并处罚款的，根据档案的价值、数量、毁损程度按照以下规定罚款：（一）所涉及的档案保存期为十年的，对直接责任人员并处五百元以上二千元以下的罚款；对单位并处一万元以上三万元以下的罚款；（二）所涉及的档案保存期为三十年的，对直接责任人员并处一千元以上三千元以下的罚款；对单位并处三万元以上五万元以下的罚款；（三）所涉及的档案属于永久保存的，对直接责任人员并处二千元以上五千元以下的罚款；对单位并处五万元以上十万元以下的罚款。 四、《广州市档案管理规定》第二十三条：……法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。 五、《广东省档案违法行为处罚办法》第二十九条：倒卖档案牟利、擅自将档案卖给、赠送给外国人，……由县以上档案行政主管部门和海关按照有关规定给予行政处罚，…… | 较轻 | 初次违法，且所涉及的档案保存期为短期（定期10年）、数量在5卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处500元以上、2000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处1万元以上、3万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 |
一般 | 二次违法，或初次违法但同时有本表中两项以上违法行为的，或初次违法但所涉及的档案保存期为长期（定期30年）、或数量在5卷（件）以上、10卷（件）以下的。 | 对个人给予警告处分，并处1000元以上、3000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处3万元以上、5万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
严重 | 三次以上违法，或初次、二次违法但同时有本表中三项以上违法行为的，或所涉及的档案保存期为永久、或数量在10卷（件）以上的。 | 对个人给予警告处分，并处2000元以上、5000元以下的罚款，没收违法所得。对单位处5万元以上、10万元以下的罚款，没收违法所得，并对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予警告处分。 | ||||
